Reduzieren Sie Ihren Audit-, Risk- und Compliance-Aufwand

Die Wiederherstellung von Daten – unabhängig von Ort und Art – ist wichtig, um das Bewusstsein für bestehende Prozesse zu schärfen und die Einhaltung einer sich ständig ändernden Liste von Vorschriften zu gewährleisten.

Stark regulierte Branchen stehen weltweit unter einem immensen Druck, nicht nur weil sie sich ihren Wettbewerbsvorteil sichern müssen, sondern auch um ihre Compliance zu gewährleisten. Darüber hinaus werden die Strafen für die Nichteinhaltung von Vorschriften immer höher und regelmäßiger verhängt.

Beispielsweise erreichten Bußgelder für die Nichteinhaltung und Verstöße gegen Service Level Agreements (SLA) im Zusammenhang mit Geldwäsche (AML) und Know Your Customer (KYC) im Jahr 2020 ein Allzeithoch von 10 Milliarden US-Dollar, was einem Anstieg von fast 100 Prozent gegenüber 2019 entspricht. Allein die Securities and Exchange Commission (SEC) hat im US-Finanzsektor 715 Durchsetzungsmaßnahmen mit Bußgeldern in Höhe von insgesamt 4,68 Milliarden US-Dollar erlassen, wobei das durchschnittliche Bußgeld im Jahr 2020 fast 2 Millionen US-Dollar betragen wird. Die Kosten im Umfeld von Compliance/Financial Crime belaufen sich im Jahr 2021 auf über 213 Milliarden US-Dollar, und mehr als 50 Prozent der Banken geben an, dass sie 6 bis 10 Prozent ihrer Einnahmen für die Einhaltung der Vorschriften ausgeben. Viele der verhängten Bußgelder wurden aufgrund von Verfahrensfehlern verhängt.

Schlechte Prozesse sind teuer

Um wettbewerbsfähig zu bleiben, benötigen Unternehmen Methoden, um das Bewusstsein für bestehende Prozesse zu schärfen und um die Compliance mit den sich ständig ändernden Vorschriften zu gewährleisten. Ohne einen zuverlässigen Einblick in die bestehenden Prozesse des Unternehmens ist es jedoch fast unmöglich, sinnvolle Änderungen vorzunehmen. Oft überarbeitet ein Unternehmen einen bekannten Prozess, ohne dass dies Auswirkungen auf die Ergebnisse hat. Das liegt daran, dass nicht alle Prozesse genau so ablaufen, wie sie dokumentiert wurden. Process Mining ermöglicht es, die Daten dort wiederzufinden, wo sie sind und wie sie sind.

Diese Informationen sollten drei Merkmale enthalten:

  • Welche Aktivität wurde durchgeführt?
  • Wann?
  • Für welches System?

Mit Lösungen von Drittanbietern und internen Tools können Unternehmen die Daten in ERP-Systemen, Datenbanken oder Dateien wiederherstellen, um Informationen abzurufen, die für das Prozessverständnis und die Compliance erforderlich sind. Dies geschieht mit Hilfe von Ereignisprotokollen oder Prozessdaten, die in vielen Unternehmen in verschiedenen Anwendungen zur Analyse zu finden sind.

Mining-Lösungen sollten berücksichtigen, dass Prozesse nicht linear sind und viele Schritte gleichzeitig ablaufen.

Eine Process Mining-Lösung, die das menschliche Verhalten versteht

iGrafx kann dank seiner Funktionen für die Prozessmodellierung, -dokumentation und -auswertung wichtige Informationen aus einer Vielzahl von Datenquellen abrufen, um nicht nur die beabsichtigte, sondern auch die tatsächliche Ansicht eines Prozesses zu liefern.

Erfahren Sie mehr über die iGrafx Lösungen für das Risiko- und Compliance-Management oder nehmen Sie noch heute Kontakt mit uns auf, um Ihre aktuellen Prüfungsrisiken und Compliance Strategien zu besprechen.

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